Reporting

  • 1
    Cumplimiento normativo
  • 2
    Buen gobierno corporativo
  • 3
    Prevención de la corrupción
  • 4
    Información pública país por país
  • 5
    Resumen
  • 6
    Complete
1. Su empresa publica o informa que cuenta con un programa específico, completo y actualizado de prevención de delitos ?
2. Existe una declaración pública de la alta dirección de tolerancia cero con la corrupción y compromiso con una cultura empresarial de cumplimiento. ?
3.1 Su compañía publica o informa que cuenta con un diagnóstico detallado de todos los potenciales riesgos en cumplimiento normativo. ?
3.2 Para la determinación de sus riesgos ex ante, su empresa publica o informa que realiza las entrevistas también a proveedores, distribuidores, agentes clientes y otras terceras partes. ?
3.3 Su sociedad hace público que cuenta con un cuestionario concreto y especializado para la elaboración de un mapa de riesgos para cada una de las terceras partes. ?
3.4 Su compañía publica o informa que gradúa sus controles en función de cada riesgo. ?
3.5 Su empresa publica o informa que realiza una revisión periódica de su mapa de riesgos (al menos anual). ?
4.1 Su empresa hace público su código de conducta o código ético ?
4.2 Su código de conducta se aplica por igual en todos los países en los que su empresa opera, sin excepción. ?
4.3 Su código ético se aplica igualmente a toda su cadena de suministro. ?
4.4 Su empresa introduce alguna cláusula en aquellos contratos suscritos con otras empresas de la cadena de suministro, socios de negocio y agentes de sometimiento obligatorio al código ético. ?
5.1 Su compañía publica o informa que cuenta con un departamento o unidad de cumplimiento normativo/ compliance. ?
5.2 Se informa públicamente que se trata de un departamento u órgano con plena autonomía e independencia para la consecución de sus funciones. ?
5.3 Se publica o informa que dicho departamento o unidad tiene comunicación directa con el Consejo de Administración. ?
5.4 Se hace referencia pública a los protocolos para gestionar adecuadamente potenciales conflictos de interés entre departamentos, por ejemplo entre compliance y auditoría interna. ?
5.5 Se informa públicamente que el oficial de cumplimiento (compliance officer) cuenta con los recursos financieros, humanos, tecnológicos y materiales suficientes para el desempeño de sus funciones ?
6.1 Se reporta públicamente sobre el establecimiento en su empresa de protocolos internos asociados a los principales riesgos detectados. ?
6.2 Protocolo específico sobre regalos y hospitalidad. ?
6.3 Protocolo específico sobre donaciones y patrocinio. ?
6.4 Protocolo específico de conflicto de intereses y operaciones vinculadas. ?
6.5 Protocolo concreto sobre pagos de facilitación. ?
6.6 Protocolo/procedimiento sobre debida diligencia con clientes, proveedores y terceras partes. ?
7.1 Su empresa publica o informa que cuenta con un plan anual de formación sobre el programa de compliance dirigido a todos los miembros de la empresa: empleados y alta dirección. ?
7.2 Su compañía publica o informa que cuenta con formación sobre integridad corporativa y cumplimiento normativo para terceras partes. ?
7.3 Su empresa publica o informa que ha puesto en marcha campañas de sensibilización para sus trabajadores y Alta Dirección. ?
7.4 Su empresa publica o informa que actualiza y revisa su plan de formación de forma periódica (al menos anualmente) y lo adapta a los principales cambios normativos y jurisprudenciales. ?
8.1 Su empresa publica o informa que ha establecido un canal de denuncias para los empleados (whistleblowing channel) ?
8.2 Su canal de denuncias garantiza la confidencialidad del denunciante y ofrece algún tipo de protección al mismo. ?
8.3 Su empresa publica o informa que cuenta con un reglamento o protocolo sobre funcionamiento, contenido y límites de su canal de denuncias ?
8.4 Su compañía publica o informa que dispone de un programa de capacitación para informar periódicamente a los trabajadores sobre qué tipo de infracciones se pueden denunciar y cuáles no y sobre el funcionamiento correcto del canal. ?
8.5 Su empresa publica o informa que cuenta con algún canal para consultas distinto al de denuncias, (v. gr. canal informativo o para otras incidencias) y funciona adecuadamente. ?
8.6 Su canal ético o de denuncias está gestionado por medio de un tercero para evitar cualquier tipo de conflicto de interés ?
8.7 Su empresa facilita en su informe consolidado o en su página web corporativa datos cuantitativos sobre el número de denuncias recibidas. ?
8.8 Su compañía facilita públicamente datos cuantitativos de número de denuncias por zonas geográficas ?
8.9 Su canal de denuncias se encuentra también disponible para su cadena de suministro y otros grupos de interés ?
9.1 Su empresa publica o informa que ha establecido un procedimiento o protocolo de investigaciones internas en materia de compliance. ?
9.2 En caso afirmativo, cuenta con una división entre el órgano de instrucción y el órgano decisorio. ?
9.3 Dicho procedimiento interno de investigación contiene plenas garantías procesales y protección de derechos fundamentales (sobre todo los referentes a: La presunción de inocencia, tutela judicial efectiva, principio de legalidad, protección de datos, derecho a la intimidad personal y familiar y derecho a un proceso con todas las garantías). ?
9.4 Su empresa publica o informa que posee algún documento o programa específico para formar o informar a los trabajadores sobre sus derechos fundamentales durante un proceso de investigación en caso de denuncia. ?
9.5 Su empresa publica o informa que cuenta con normas, procedimientos y controles sobre la investigación de hechos, denuncias o conductas en o a través de sus filiales o en otras zonas geográficas donde opera. ?
9.6 En caso de que exista una investigación interna sobre un hecho acaecido como consecuencia de una denuncia, su empresa encarga a una empresa de forenses externos su gestión en aquellos casos en que se estime oportuno. ?
9.7 Su compañía publica o informa que cuenta con un sistema de protección y custodia de la información en procesos de investigaciones internas. ?
9.8 Su empresa publica o informa que cuenta con incentivos para la denuncia y con un protocolo de protección al denunciante. ?
10.1 Su empresa publica o informa que ha establecido un régimen disciplinario interno. ?
10.2 Se informa públicamente que su política disciplinaria es clara y transparente, respetuosa de la legislación laboral y con medidas proporcionales, eficaces y suficientemente disuasorias. ?
10.3 Su compañía publica o informa que posee un sistema de incentivos que promueva y fomente el cumplimiento y el comportamiento ético. ?
11. Su empresa publica o informa que cuenta con un informe específico de monitorización del programa de cumplimiento. ?
12. Su compañía publica o informa que ha puesto en marcha algún programa de colaboración con el sector público u organizaciones de la sociedad civil para la prevención o lucha contra la corrupción o participa en alguna iniciativa de collective action. ?
13. Su empresa publica o informa que pertenece a algún grupo, foro de integridad corporativa o coalición de transparencia o anticorrupción. ?
14.1 Su empresa publica o informa que cuenta con un manual adecuado y actualizado de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en caso de ser sujeto obligado. ?
14.2 Su empresa publica o informa que posee una política expresa de admisión de clientes. ?
14.3 Su empresa publica o informa que cuenta con medidas de seguimiento continuo a la relación profesional con clientes a efectos de la aplicación idónea de las medidas de diligencia debida. ?
14.4 Su compañía publica o informa que cuenta con medidas de control establecidas por el mismo sujeto obligado para garantizar el cumplimiento de la normativa y de los procedimientos internos en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo por parte de sus filiales. ?
15.1 En caso de ser sujeto obligado, su página web corporativa se encuentra plenamente adaptada a las exigencias de la Ley 19/2013. ?
15.2 Su empresa publica o informa que cuenta con un departamento, área o programa dedicado a la transparencia corporativa y a la adaptación a las obligaciones que establece Ley 19/2013 (publicidad activa, transparencia pasiva indirecta, etc.). ?
15.3 Su empresa publica sus contratos, convenios y/o subvenciones con las Administraciones Públicas en caso de ser sujeto obligado y cumplir las condiciones establecidas en el artículo 3 b) de la Ley 19/2013. ?
16. Su compañía publica o informa que cuenta con algún protocolo de prevención de riesgos informáticos. ?
17. Su empresa publica o informa que posee un índice o mecanismo eficaz de medición y evaluación de la cultura empresarial de cumplimiento. ?
18. Su compañía publica o informa que ha suscrito el “Código de Buenas Prácticas Tributarias” de la Agencia Española de Administración Tributaria. ?
19. Su empresa informa o publica que cuenta con algún programa específico de prevención de infracciones administrativas. ?
20. Su compañía publica o informa que lleva a cabo una revisión, actualización y mejora periódica (de carácter al menos anual) de su programa de compliance. ?