Reporting

  • 1
    Cumplimiento normativo
  • 2
    Buen gobierno corporativo
  • 3
    Prevención de la corrupción
  • 4
    Información pública país por país
  • 5
    Resumen
  • 6
    Complete
1. Su empresa publica o informa que cuenta con un programa específico, completo y actualizado de prevención de delitos?
2. Existe una declaración pública de la alta dirección de tolerancia cero con la corrupción y compromiso con una cultura empresarial de cumplimiento.?
3.1 Su compañía publica o informa que cuenta con un diagnóstico detallado de todos los potenciales riesgos en cumplimiento normativo.?
3.2 Para la determinación de sus riesgos ex ante, su empresa publica o informa que realiza las entrevistas también a proveedores, distribuidores, agentes clientes y otras terceras partes.?
3.3 Su sociedad hace público que cuenta con un cuestionario concreto y especializado para la elaboración de un mapa de riesgos para cada una de las terceras partes.?
3.4 Su compañía publica o informa que gradúa sus controles en función de cada riesgo.?
3.5 Su empresa publica o informa que realiza una revisión periódica de su mapa de riesgos (al menos anual).?
4.1 Su empresa hace público su código de conducta o código ético?
4.2 Su código de conducta se aplica por igual en todos los países en los que su empresa opera, sin excepción.?
4.3 Su código ético se aplica igualmente a toda su cadena de suministro.?
4.4 Su empresa introduce alguna cláusula en aquellos contratos suscritos con otras empresas de la cadena de suministro, socios de negocio y agentes de sometimiento obligatorio al código ético.?
5.1 Su compañía publica o informa que cuenta con un departamento o unidad de cumplimiento normativo/ compliance.?
5.2 Se informa públicamente que se trata de un departamento u órgano con plena autonomía e independencia para la consecución de sus funciones.?
5.3 Se publica o informa que dicho departamento o unidad tiene comunicación directa con el Consejo de Administración.?
5.4 Se hace referencia pública a los protocolos para gestionar adecuadamente potenciales conflictos de interés entre departamentos, por ejemplo entre compliance y auditoría interna.?
5.5 Se informa públicamente que el oficial de cumplimiento (compliance officer) cuenta con los recursos financieros, humanos, tecnológicos y materiales suficientes para el desempeño de sus funciones?
6.1 Se reporta públicamente sobre el establecimiento en su empresa de protocolos internos asociados a los principales riesgos detectados.?
6.2 Protocolo específico sobre regalos y hospitalidad.?
6.3 Protocolo específico sobre donaciones y patrocinio.?
6.4 Protocolo específico de conflicto de intereses y operaciones vinculadas.?
6.5 Protocolo concreto sobre pagos de facilitación.?
6.6 Protocolo/procedimiento sobre debida diligencia con clientes, proveedores y terceras partes.?
7.1 Su empresa publica o informa que cuenta con un plan anual de formación sobre el programa de compliance dirigido a todos los miembros de la empresa: empleados y alta dirección.?
7.2 Su compañía publica o informa que cuenta con formación sobre integridad corporativa y cumplimiento normativo para terceras partes.?
7.3 Su empresa publica o informa que ha puesto en marcha campañas de sensibilización para sus trabajadores y Alta Dirección.?
7.4 Su empresa publica o informa que actualiza y revisa su plan de formación de forma periódica (al menos anualmente) y lo adapta a los principales cambios normativos y jurisprudenciales.?
8.1 Su empresa publica o informa que ha establecido un canal de denuncias para los empleados (whistleblowing channel)?
8.2 Su canal de denuncias garantiza la confidencialidad del denunciante y ofrece algún tipo de protección al mismo.?
8.3 Su empresa publica o informa que cuenta con un reglamento o protocolo sobre funcionamiento, contenido y límites de su canal de denuncias?
8.4 Su compañía publica o informa que dispone de un programa de capacitación para informar periódicamente a los trabajadores sobre qué tipo de infracciones se pueden denunciar y cuáles no y sobre el funcionamiento correcto del canal.?
8.5 Su empresa publica o informa que cuenta con algún canal para consultas distinto al de denuncias, (v. gr. canal informativo o para otras incidencias) y funciona adecuadamente.?
8.6 Su canal ético o de denuncias está gestionado por medio de un tercero para evitar cualquier tipo de conflicto de interés?
8.7 Su empresa facilita en su informe consolidado o en su página web corporativa datos cuantitativos sobre el número de denuncias recibidas.?
8.8 Su compañía facilita públicamente datos cuantitativos de número de denuncias por zonas geográficas?
8.9 Su canal de denuncias se encuentra también disponible para su cadena de suministro y otros grupos de interés?
9.1 Su empresa publica o informa que ha establecido un procedimiento o protocolo de investigaciones internas en materia de compliance.?
9.2 En caso afirmativo, cuenta con una división entre el órgano de instrucción y el órgano decisorio.?
9.3 Dicho procedimiento interno de investigación contiene plenas garantías procesales y protección de derechos fundamentales (sobre todo los referentes a: La presunción de inocencia, tutela judicial efectiva, principio de legalidad, protección de datos, derecho a la intimidad personal y familiar y derecho a un proceso con todas las garantías).?
9.4 Su empresa publica o informa que posee algún documento o programa específico para formar o informar a los trabajadores sobre sus derechos fundamentales durante un proceso de investigación en caso de denuncia.?
9.5 Su empresa publica o informa que cuenta con normas, procedimientos y controles sobre la investigación de hechos, denuncias o conductas en o a través de sus filiales o en otras zonas geográficas donde opera.?
9.6 En caso de que exista una investigación interna sobre un hecho acaecido como consecuencia de una denuncia, su empresa encarga a una empresa de forenses externos su gestión en aquellos casos en que se estime oportuno.?
9.7 Su compañía publica o informa que cuenta con un sistema de protección y custodia de la información en procesos de investigaciones internas.?
9.8 Su empresa publica o informa que cuenta con incentivos para la denuncia y con un protocolo de protección al denunciante.?
10.1 Su empresa publica o informa que ha establecido un régimen disciplinario interno.?
10.2 Se informa públicamente que su política disciplinaria es clara y transparente, respetuosa de la legislación laboral y con medidas proporcionales, eficaces y suficientemente disuasorias.?
10.3 Su compañía publica o informa que posee un sistema de incentivos que promueva y fomente el cumplimiento y el comportamiento ético.?
11. Su empresa publica o informa que cuenta con un informe específico de monitorización del programa de cumplimiento.?
12. Su compañía publica o informa que ha puesto en marcha algún programa de colaboración con el sector público u organizaciones de la sociedad civil para la prevención o lucha contra la corrupción o participa en alguna iniciativa de collective action.?
13. Su empresa publica o informa que pertenece a algún grupo, foro de integridad corporativa o coalición de transparencia o anticorrupción.?
14.1 Su empresa publica o informa que cuenta con un manual adecuado y actualizado de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en caso de ser sujeto obligado.?
14.2 Su empresa publica o informa que posee una política expresa de admisión de clientes.?
14.3 Su empresa publica o informa que cuenta con medidas de seguimiento continuo a la relación profesional con clientes a efectos de la aplicación idónea de las medidas de diligencia debida.?
14.4 Su compañía publica o informa que cuenta con medidas de control establecidas por el mismo sujeto obligado para garantizar el cumplimiento de la normativa y de los procedimientos internos en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo por parte de sus filiales.?
15.1 En caso de ser sujeto obligado, su página web corporativa se encuentra plenamente adaptada a las exigencias de la Ley 19/2013.?
15.2 Su empresa publica o informa que cuenta con un departamento, área o programa dedicado a la transparencia corporativa y a la adaptación a las obligaciones que establece Ley 19/2013 (publicidad activa, transparencia pasiva indirecta, etc.). ?
15.3 Su empresa publica sus contratos, convenios y/o subvenciones con las Administraciones Públicas en caso de ser sujeto obligado y cumplir las condiciones establecidas en el artículo 3 b) de la Ley 19/2013.?
16. Su compañía publica o informa que cuenta con algún protocolo de prevención de riesgos informáticos.?
17. Su empresa publica o informa que posee un índice o mecanismo eficaz de medición y evaluación de la cultura empresarial de cumplimiento.?
18. Su compañía publica o informa que ha suscrito el “Código de Buenas Prácticas Tributarias” de la Agencia Española de Administración Tributaria.?
19. Su empresa informa o publica que cuenta con algún programa específico de prevención de infracciones administrativas.?
20. Su compañía publica o informa que lleva a cabo una revisión, actualización y mejora periódica (de carácter al menos anual) de su programa de compliance. ?